Autoritatea de Reglementare a Bunurilor din SUA (Commodity Futures Trading Commission - CFTC) a anunțat impunerea unor ordine de încetare și conformitate în cazurile civile împotriva fostei CEO a Alameda Research, Caroline Ellison, și a co-fondatorului FTX, Zixiao „Gary” Wang. Aceste ordine pun capăt acțiunii CFTC împotriva celor doi foști executivi, după ce FTX și Alameda au fost de acord cu plata a 12,7 miliarde de dolari sub formă de dezgregare și despăgubiri în august 2024.
Conform ordinelor, depuse la Curtea Districtuală a SUA pentru Districtul de Sud al New York-ului, Ellison și Wang trebuie să continue să coopereze cu CFTC. Amândoi au primit o interdicție de tranzacționare pe cinci ani. Pe lângă aceasta, Ellison a primit o interdicție de înregistrare pe zece ani, în timp ce Wang a primit o interdicție similară, dar pe opt ani.
„Ellison și Wang au fost directori executivi seniori care au comis fraudă la Alameda și FTX, pentru care au fost considerați răspunzători”, a declarat David Miller, directorul de aplicare al CFTC. „Sancțiunile lor, cu toate acestea, reflectă asistența materială pe care au oferit-o în investigațiile Comisiei legate de FTX.”
Ordinele de încetare și conformitate ale CFTC au rezolvat acțiunile de aplicare a legii ale agenției împotriva lui Ellison și Wang, care au fost numiți acuzați în plângerea inițială din decembrie 2022, alături de fostul CEO FTX, Sam „SBF” Bankman-Fried. Comisia a ordonat FTX și Alameda să plătească 12,7 miliarde de dolari sub formă de dezgregare și despăgubiri către utilizatorii afectați, ca parte a unei decizii din august 2024.
Ellison și Wang, împreună cu fostul director de inginerie FTX, Nishad Singh, au fost puși sub acuzare pentru fraudă și au depus mărturie împotriva lui Bankman-Fried în timpul procesului, în legătură cu rolurile lor în utilizarea necorespunzătoare a fondurilor clienților la exchange-ul de criptomonede acum defunct.
Fostul CEO FTX a fost găsit vinovat și condamnat la 25 de ani de închisoare, în timp ce Ellison a primit o sentință de doi ani și a fost eliberată anticipat în ianuarie. Singh și Wang au primit timp executat.